光大證券股份2019年半年度報告摘要

飛來科技  發布時間:2020-01-14 23:03:12

本文關鍵詞:光大證券股份

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公司代碼:601788 公司簡稱:光大證券

一重要提示

1本半年度報告摘要來自半年度報告全文,為全面了解本公司的經營成果、財務情況及將來發展規劃,投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀半年度報告全文。

2本公司董事會、監事會及副總、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并擔負部分跟連帶的法律責任。

3公司全體董事出席董事會會議。

4本半年度報告未經審計。

5經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

二公司基本狀況

2.1公司簡介

2.2公司主要財務數據

單位:元幣種:

2.3前十名股東持股情況表

單位: 股

2.4截止報告期末的優先股股東人數、前十名優先股股東情況表

□適用 √不適用

2.5控股股東或實際控制人更改情況

□適用 √不適用

2.6未屆滿及逾期未償付公司債情況

√適用□不適用

單位:億元幣種:

反映發行人償債能力的指標:

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√適用□不適用

注:EBITDA剔除預計負債的影響。

關于逾期債項的說明

□適用√不適用

三經營狀況探討與預測

面對復雜多變的行業環境,在公司黨委和董事會的堅強領導下,公司上下緊緊圍繞“價值創造”的工作主線,以價值導向凝聚共識,穩定思想,團結隊伍,有效把握住了行業周期性趨勢和結構性行情,實現了與市場的同速發展。2019年1-6月,公司推動營業利潤59億元,同比下降42%;實現凈利潤17億元,同比下降62%。

(一)報告期內主要業務狀況

公司主營業務涵蓋經紀和財富管理、信用業務、機構證券業務、投資管控和海外業務。

1、經紀和財富管理

經紀和財富管理業務包括證券經紀業務、財富管理業務、互聯網金融業務和證券經紀業務。2019上半年,該業務板塊實現利潤13億元,占比22%。

(1)證券經紀業務

證券經紀業務方面,公司加強回歸經紀業務本源,一是以“夯實業務基礎、做大客戶群體”為主線,組織舉辦了“開門紅”、“步步高”等營銷活動;二是大力推動“客戶服務模式建設”工程,不斷提升顧客交易體驗、產品體驗、咨詢體驗、服務體驗。上半年,公司經紀業務通過構建零售培訓體系、打造營銷員工榮譽制度、客戶分類分級機制建設、加強與光大集團各子公司業務協作聯動等措施,推動業務持續演進。

截至2019年6月末:

(1)公司境內分公司數量為14家,營業部數量為267家;

(2)代理買賣證券業務凈收入市場總量(含席位租賃)較2018年末下降0.09個百分點,行業排名下滑3位;代理買賣證券業務凈收入市場總量(不含席位租賃)較2018年末上升0.01個百分點,行業排名不變;

(3)2019年新開客戶品質較往年改善顯著,新開有效戶數同比下降90%,新開高凈值客戶數年均增速56%。

(2)財富管理業務

2019年上半年,公司財富管理業務充分發揮團隊在金融項目方面的優勢,進一步加強“以量化為形式,以大類資產配置為核心”的財富管理體系,通過建設完整的金融及咨訊產品模式,助力公司經紀業務向財富管理改革。此外,自主制造“金陽光財管計劃”、“智慧金”兩大系列產品,整體體業績歸因分析平臺、風險評價系統、產品評價模型、資產配置模型、逆周期銷售管理模型等五類模型或平臺的研發,建立了支持產品從啟用至銷售全流程的科學工具。

(3)互聯網金融業務

2019年上半年,公司大幅加強和改進金陽光APP功能和內容,加強系統運營,不斷改進客戶體驗,持續推進互聯網引流新增獲客。金陽光APP月活躍度在證券應用排名由2018年的25位提高到22位。截至2019年5月末,金陽光APP活躍數超過159.8萬,實陽光APP、大管家APP、精準營銷服務一體化平臺為支撐的運營工具模式,服務B端財富經理,支持精準展業,提高顧客營銷服務效益。

(4)期貨經紀業務

2019年上半年,光大期貨通過提高經紀業務督導、推進資管業務變革轉型、大力發展風險管控業務等方式,在低效益的市場環境中,經營利潤穩中有進、先抑后揚,盈利能力逐步向好發展。截至2019年6月末,光大期貨累計交易額市場總量為2.32%,實115.76億元。在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所的交易額市場總量分別為1.55%、3.14%、3.15%和2.49%。同時,光大期貨股票期權業務和風險管控業務利潤能力較去年同期增幅顯著。上半年,光大證券50ETF期權累計成交量市場總量為3.25%,排名期貨公司第4位,全市場第8位。

2、信用業務

光大證券股份_光大證券股份廣州馬場路證券營業部_上海光大證券股份

信用業務包括融資融券業務、股票質押業務和風投租賃業務。2019上半年,該業務板塊實現利潤7億元,占比12%。

(1)融資融券業務

2019年上半年,公司借助采取切實有效的經營措施,聚焦高凈值客戶、機構用戶,積極穩妥地化解和防止業務風險,提升兩融業務規模。截至2019年6月末,公司融資融券余額255.57億元,較2018年末增長13.57%;市場總量2.81%,較2018年末下降5.77%。公司融券余額2.82億元,市場總量3.19%。

(2)股票質押業務

2019年上半年,公司聚焦主板、中小板客戶,聚焦上市公司大股東、控股股東,不斷優化股票質押業務結構。嚴把項目質量關,努力減少業務風險,股票質押業務整體風險可控。截至2019年6月末,公司股票質押余額為213.93億元,較2018年末下降40.02%,其中,公司自有資金融出規模為113.93億元,較2018年末下降44.68%。公司股票質押項目的加權平均履約保障比例為235.66%,公司自有出資股票質押項目的加權平均履約保障比例為240%。

(3)融資租賃業務

2019年上半年,面對市場需求下行和經營風險上升等各種挑戰,光證租賃主動面對,積極調整,在維持傳統融資租賃業務穩健增長的同時,堅持化經營,積極推進創新改革。積極創新融資方式,調整融資結構。上半年完成新增項目投放數量23個(含經營性租賃),融資租賃業務投放總計7.21億元;完成合計項目投放總額131億元,累計回收租金總額87億元;期末應收融資租賃借款余額50億元。

3、機構證券業務

機構證券業務包括投資銀行業務、機構交易業務、私募業務、投資研究業務和證券自營業務。2019上半年,該業務板塊實現利潤21億元,占比35%。

(1)投資銀行業務

2019年上半年,公司大幅重塑和加強以用戶為中心的投行綜合金融服務素質,逐步推行和加強一體化大投行體制、機制,提高化水平,提升公司投行整體競爭力。公司全力推動投行改革,完成組織構架調整,團隊和員工優化;緊抓科創板機遇,全面推進科創板項目申報進度;穩步加強新三板集中管理工作,嚴控新三板存量項目風險;牽頭投行E-SBU建設,協助推動光大集團投行業務協作創新發展。

上半年,公司完成股票包銷家數8家,市場排行并列第11位,同比下滑35名;股票承銷金額38.69億元,同比增長23%;其中IPO承銷家數3 家,承銷金額12.44億元;再融資承銷家數3家,承銷金額19.80 億元。完成收購借殼3 家,財務總監2家。公司加大股權融資項目儲備,根據Wind及公司外部統計,截至2019年6月末,公司未過會待發行股權類項目總共2家;在會審核IPO 家數22家,其中科創板IPO家數7家,科創板項目服務家數市場排名第8位;再注資項目在審5家;并購項目在審3家。

上半年,公司債券包銷項目總數523單,同比下降216.97%;承銷金額1,532.9億元,同比下降84.97%;市場總量4.59%,同比下滑0.44個百分點;行業排名第7位。公司資產證券化項目總數120個,同比下降71.43%;公司資產證券化承銷金額417.10億元、市場總量5.41%、行業排名第5位。公司成功發行全行業首單基礎設施類REITs產品、銀行間市場首單高速公路公募ABN項目、迄今銀行間市場單筆公募發行規模最大的ABN項目。公司債券承銷項目儲備充分,截至2019年6月末,待發行工程數163單;上報審批階段工程數88單;已立項和未借助內核的儲備項目數153單。

表1 :公司諸多主要債券品種的包銷金額、發行項目總數

單位:億元

上半年,公司成為主辦券商累計推薦新三板掛牌264家,總體推薦掛牌排名行業第14名;新增推薦掛牌1家;新三板股票發行融資總額累計2.56億元。截至2019年6月末,公司為29家掛牌公司提供做市價格服務,其中10家公司進入創新層。

(2)機構交易業務

2019年上半年,公司應對挑戰和壓力,努力建立機構用戶服務系統、夯實基礎服務、提高服務品質、繼續發揮公募業務優勢、尋求新的業務突破口光大證券股份,機構用戶服務水準進一步提高。上半年,公司推動基金分倉內部占有率3.47%,同比下滑0.13個百分點。截至2019年6月末,公司席位傭金凈收入市場總量為3.81%,同比增長0.11個百分點。

(3)私募業務

公司明確了以商業銀行、信托公司和大型私募為重點拓展客戶的戰略目標,打造了以募資、投研、系統為核心的三大支柱,夯實業績評價基礎,提升投顧推薦與產品設計能力,打造公司主經紀商服務品牌影響力。截至2019年6月末,公司合計未合作私募機構共878家,同比下降21%;累計引入PB 產品2,106只,同比下降26%;存續 PB 產品1,177只,同比下降6%;累計引入PB產品備案規模3,331.43億元,同比下降26%,其中新增銀行理財產品規模99.59億元;存續PB規模2,021億元,同比下降2%。

(4)投資研究業務

2019年上半年,公司堅持“宏觀數量帶動下的跨行業、跨品牌資產配置建議能力”的傳統定位,致力于“打造光大品牌的研究產品”,共參加大型投資者策略會2次,以及若干大中型投資者論壇。共公布研究報告2,649篇,為用戶提供路演服務8,595次,聯合調研388次,跨行業、跨區域舉行聯合考察、專家交流、電話會議、沙龍等多項投研服務。截至6月末,公司研究跟蹤A股上市公司612家,海外上市公司133家。上半年,公司致力科創板專項研究,推出科創板相關專題報告34篇,舉辦三期科創板系列培訓。完成A股、海外研究團隊整合,完善研究人才架構,進一步強化了對用戶及外部各業務條線的研究支持機制。

(5)證券自營業務

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2019年上半年,權益投資方面,公司以打造業務流程跟強化風控機制為契機,全面提高投研質量,取得了很好的投資收益。公司積極打算滬倫通中國存托憑證做市和跨境轉換業務,并推進科創板等變革業務;固定回報投資方面,公司對持倉結構進行了改進配置。量化衍生品業務,場內業務做市及利差套保業務推動盈利,公司股票期權做市業務評級長期維持A級,穩定保持在同業一流水平。

4、投資管理業務

投資管控業務涵蓋資產管理業務、基金管理業務、私募股權投資業務、另類投資業務和PPP業務。2019上半年,該業務板塊實現利潤9億元,占比15%。

(1)資產管理業務

2019年上半年,光證資管繼續增強投研能力與團隊建設,深耕主動管理素質,豐富產品種類與投資策略;同時根據資管新規及政策對存量產品有序推進整頓,堅持合規穩健經營。截至6月末,光證資管受托管理總規模2,652.46億元,較年初減少8.46%;主動管理規模1,481.44億元,較年初減少3.94%;作為管理人完成資產證券化項目5單,共計發行規模115.22億元。

表2:資管業務各類產品的體量及同比變化

(2)基金管理業務

2019年上半年,光大保德信積極推進公司各項業務持續演進。截至2019年6月末,公募基金資產管理規模為900億元,專戶資產管控規模224億元。產品首發方面,認真研究行業趨勢,積極響應合作方的意愿,設計研發了多款公募證券投資基金與專戶理財產品。上半年,光大保德信共向證監會上報了5款公募基金的籌集申請與更改登錄,完成了6款專戶資產管控計劃的組建備案。投研業績方面,光大保德信積極抓住權益市場回暖的契機,進一步提高主動管理素質,多只權益型產品銷量位于行業前列;光大保德信旗下固定回報基金產品多為定位于絕對收益的低風險品種,也推動了良好的投資收益。

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